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內(nèi)控合規(guī)建設(shè)是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的基石。近兩年來，中國華融多措并舉筑牢內(nèi)控合規(guī)防線，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管意見，完善內(nèi)控合規(guī)體系，持續(xù)強(qiáng)化制度執(zhí)行，全面培育合規(guī)文化，夯基壘臺(tái)，立柱架梁，內(nèi)控合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控水平明顯提升，為穩(wěn)健經(jīng)營提供了有力保障。
建章立制 健全內(nèi)控合規(guī)體系
兩年多來，中國華融堅(jiān)持破立并舉，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，建立健全內(nèi)控合規(guī)體系。集團(tuán)總部成立內(nèi)控合規(guī)部，分子公司配備專崗合規(guī)管理人員，建立內(nèi)控合規(guī)條線管理體系，將合規(guī)考核評(píng)價(jià)結(jié)果納入分子公司績效評(píng)價(jià)體系，有效提升內(nèi)控合規(guī)管理的獨(dú)立性和專業(yè)性。全面修訂了《內(nèi)部控制基本制度》《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程》等11項(xiàng)內(nèi)控合規(guī)基礎(chǔ)性制度，進(jìn)一步明確了各層級(jí)的合規(guī)管理職責(zé)，全面提升內(nèi)控合規(guī)管控效果。
對(duì)標(biāo)監(jiān)管要求，全面完善公司制度體系，以簡明清晰有效的制度體系保障內(nèi)控合規(guī)管理。對(duì)原有681個(gè)內(nèi)部制度及規(guī)范性文件進(jìn)行了全面梳理和后評(píng)價(jià)，截至2020年6月30日，已完成立改廢的制度性文件共計(jì)374項(xiàng)，其中新建制度52項(xiàng)，修訂制度122項(xiàng)，廢止制度200項(xiàng)，基本搭建起“依法合規(guī)、功能明確、系統(tǒng)完備、運(yùn)行有效”的新華融制度體系。
立查立改 認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求
中國華融積極落實(shí)監(jiān)管要求，強(qiáng)化監(jiān)管意見整改落實(shí)，建立監(jiān)管意見整改臺(tái)賬，兩年來累計(jì)制定整改措施160余項(xiàng)，持續(xù)抓好整改落實(shí)。
落實(shí)監(jiān)管專項(xiàng)部署，積極組織開展“鞏固治亂象成果，促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”和市場亂象整治“回頭看”等專項(xiàng)整治工作，推進(jìn)自查自糾和整改問責(zé)，從制度、流程、系統(tǒng)等方面推進(jìn)根源性整改，切實(shí)做到深自查、真整改、嚴(yán)問責(zé)，全面提高依法合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。此外，還組織開展了股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易自查整改、提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效、掃黑除惡等專項(xiàng)工作。
重在執(zhí)行 強(qiáng)化內(nèi)控剛性約束
針對(duì)集團(tuán)管控和主要業(yè)務(wù)流程的薄弱環(huán)節(jié)，中國華融加強(qiáng)內(nèi)控監(jiān)督與合規(guī)檢查，強(qiáng)化制度執(zhí)行，全面促進(jìn)公司依法合規(guī)經(jīng)營。加強(qiáng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)性審核，提前識(shí)別、防范拓展新業(yè)務(wù)模式產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化內(nèi)控信息化剛性約束，新建或完善信息系統(tǒng)19個(gè)，將合規(guī)要求內(nèi)嵌到業(yè)務(wù)流程中，強(qiáng)化剛性控制。
進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢、反舞弊和案件防控工作。開展全系統(tǒng)反洗錢自查與現(xiàn)場檢查，加強(qiáng)反舞弊工作與信訪工作的融合，組織開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)跟蹤案件（風(fēng)險(xiǎn)）事件處置進(jìn)展，開展案件警示教育專項(xiàng)活動(dòng)，有效提升員工案防和反舞弊意識(shí)。
合規(guī)先行 構(gòu)建穩(wěn)健合規(guī)文化
中國華融注重加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，通過內(nèi)容豐富、形式多樣的活動(dòng)，全面營造穩(wěn)健的合規(guī)文化，扭轉(zhuǎn)之前粗放激進(jìn)的經(jīng)營理念，形成“合規(guī)從我做起，合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍。強(qiáng)化員工合規(guī)行為引導(dǎo)，印發(fā)員工行為規(guī)范，開展員工異常行為排查，建立盡職免責(zé)機(jī)制和違規(guī)行為處理問責(zé)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)問責(zé)工作程序化、規(guī)范化，樹立了有規(guī)必依、執(zhí)規(guī)必嚴(yán)、違規(guī)必究的正確導(dǎo)向，強(qiáng)化敬畏法紀(jì)、敬畏監(jiān)管、敬畏市場的底線意識(shí)，不斷增強(qiáng)全員依法合規(guī)的主動(dòng)性和自覺性，筑牢合規(guī)經(jīng)營底線。
木受繩則直，金就礪則利。中國華融將進(jìn)一步嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)監(jiān)管要求，不斷健全內(nèi)控合規(guī)管理機(jī)制，為穩(wěn)健經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)經(jīng)營、控風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)有機(jī)統(tǒng)一，積極開創(chuàng)高質(zhì)量發(fā)展新局面。